1月3日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）公布了新年第一批失聯(lián)私募機構(gòu)（第三十三批）、35家疑似失聯(lián)的私募名單。
中基協(xié)稱近期在自律核查工作中發(fā)現(xiàn)35家新增疑似失聯(lián)私募基金管理人，并提示疑似失聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當及時登錄Ambers系統(tǒng)辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料，5個工作日內(nèi)未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，將認定為“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)，在私募基金管理人分類信息公示頁面進行公示，并在私募基金管理人“機構(gòu)誠信信息”欄目標識。
“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)滿三個月仍未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，中基協(xié)將依據(jù)《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機構(gòu)自律機制及公示第十一批失聯(lián)私募機構(gòu)的公告》注銷其私募基金管理人登記。
兩家私募曾被監(jiān)管責令改正
第三十三批失聯(lián)私募中，兩家曾被監(jiān)管點名。在失聯(lián)前，黑龍江省銀泰股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱銀泰基金）曾因辦公地址與備案不符被黑龍江省證監(jiān)局責令改正措施的決定
據(jù)悉，2019年7月4日，黑龍江證監(jiān)局對黑龍江銀泰投資的基金運行情況實施了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，黑龍江銀泰投資在中國基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址為哈爾濱市康順街20號，現(xiàn)場檢查期間，占有、使用該地址的為其他單位，公司實際情況與中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的信息不符。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定，依照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局現(xiàn)要求黑龍江銀泰投資立即停止上述違規(guī)行為。
根據(jù)中基協(xié)備案信息，銀泰基金登記于2015年1月，備案基金產(chǎn)品只有一只，名為“銀票通”契約型私募股權(quán)投資基金。在“機構(gòu)誠信信息”一欄中，該公司被列為異常機構(gòu)。
另一個被監(jiān)管“點名”的機構(gòu)則是深圳鑫匯元投資管理有限公司（以下簡稱鑫匯元）。去年11月初有投資者稱購買的“泰合六號私募投資基金”到期并未兌付，該基金擬募集規(guī)模為1億元，管理人為深圳鑫匯元投資管理有限公司，托管人為恒泰證券，基金銷售機構(gòu)為深圳盈信基金銷售有限公司。
11月11日，有媒體爆出深圳證監(jiān)局答復函稱，該局赴鑫匯元在深圳市市場監(jiān)督管理局及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址（廣東省深圳市福田區(qū)福華路星河發(fā)展中心13樓1301-1302）進行現(xiàn)場核查，上述地址已無人辦公。在該局聯(lián)系公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事黃杰時，黃杰表示，其本人已于2019年6月離職，無法提供鑫匯元的相關(guān)資料。據(jù)公司稱，公司合規(guī)風控負責人王芳琴、投融資部負責人柳荊菁及其他員工現(xiàn)均已離職。
深圳證監(jiān)局表示，該局已數(shù)次約談鑫匯元控股股東高管楊佳媚、先鋒集團危機管理工作組成員劉平，督促做好相關(guān)風險處置工作，建立與投資者之間暢通的溝通渠道，切實維護投資者利益。
四家上市公司“踩雷”的良卓資產(chǎn)
另一家值得關(guān)注的失聯(lián)私募則是上海良卓資產(chǎn)管理有限公司（下稱良卓資產(chǎn)）。去年3月，中原內(nèi)配、四方達、上海洗霸和康力電梯四家上市公司先后發(fā)布公告稱，因基金管理人良卓資產(chǎn)涉嫌違規(guī)，公司所認購私募基金產(chǎn)品存在重大違約風險，可能導致相關(guān)投資資金不能如期、足額收回。四家上市公司所涉金額合計為2.84億元，其中中原內(nèi)配和康力電梯投資金額最多，高達1.1億元。涉及到兩只產(chǎn)品。
此前有媒體爆出在公司資產(chǎn)處置說明會上，公司實控人季正棟披露，此次“爆雷”的金額為17.5億元，共涉及8只私募產(chǎn)品。除了4家上市公司涉及的銀通2號和穩(wěn)健致遠兩只票據(jù)產(chǎn)品，還包括穩(wěn)健致誠等5只票據(jù)產(chǎn)品和融通配置私募投資基金。目前這些產(chǎn)品已停止申購、贖回和兌付收益。
而關(guān)于無法兌付的緣由，公司在3月20日發(fā)布的公告中稱，“由于基金管理人過度追求盈利至上，致使運作中部分基金產(chǎn)品的實際投資方向存在和募集用途不一致的違規(guī)操作和越權(quán)交易，造成基金在某些投資領(lǐng)域存在多項投資失誤的情況，加之2018年以來金融市場的變化以及相關(guān)交易對手不能按約兌付票據(jù)等原因，導致私募基金產(chǎn)品總體流動性不足。”
新京報記者 張姝欣
編輯 劉曉陽 校對 柳寶慶
