今年引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注的深大通暴力抗法一事有了處罰結(jié)果。11月29日，證監(jiān)會(huì)公布對(duì)深大通及姜?jiǎng)Φ热司芙^、阻礙證券執(zhí)法一案的處罰決定書，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)深大通實(shí)際控制人姜?jiǎng)Σ扇?0年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)深大通副董事長(zhǎng)、執(zhí)行總經(jīng)理等其他相關(guān)人員采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

拒收調(diào)查通知書、暴力抗拒調(diào)查，深大通領(lǐng)60萬元罰款

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的信息，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通注冊(cè)地深圳辦公場(chǎng)所、實(shí)際辦公地青島辦公場(chǎng)所及北京分公司辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查、調(diào)查，檢查、調(diào)查人員均為二人以上，并出示執(zhí)法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。

在上述期間內(nèi)，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收調(diào)查通知書，拒絕接受詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，拒絕提供會(huì)議記錄等相關(guān)文件資料，強(qiáng)行闖入詢問場(chǎng)所阻斷詢問，強(qiáng)行帶離正在接受詢問的人員，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。其中，2019年5月22日下午，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員在深圳辦公場(chǎng)所送達(dá)調(diào)查通知書過程中，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱三會(huì)）會(huì)議記錄等文件資料作為公司重要檔案，深大通應(yīng)當(dāng)予以妥善保存并如實(shí)向檢查、調(diào)查人員提供，但截至調(diào)查結(jié)束，深大通未按要求提供上述材料。此外，深大通還存在擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞存有周例會(huì)文件資料等重要證據(jù)的電子設(shè)備的行為。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，深大通的行為違反了《證券法》第一百八十三條關(guān)于“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十五條所述的“隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料”中的隱匿有關(guān)文件和資料之情形。

最終，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)深大通給予警告，并處以60萬元罰款。

實(shí)控人姜?jiǎng)Ρ徊扇?0年市場(chǎng)禁入措施

除此之外，證監(jiān)會(huì)對(duì)5名相關(guān)責(zé)任人采取了市場(chǎng)禁入措施：對(duì)深大通實(shí)際控制人姜?jiǎng)Σ扇?0年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)時(shí)任深大通副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書李雪燕，深大通執(zhí)行總經(jīng)理、北京分公司負(fù)責(zé)人黃衛(wèi)華，深大通職工監(jiān)事、深圳大通致遠(yuǎn)供應(yīng)鏈管理有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理牛超，分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)深大通員工李潔采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

其中，姜?jiǎng)Σ粌H存在拒絕簽收監(jiān)督檢查通知書、拒絕接受詢問、拒絕提供通訊記錄等行為，且其未能組織深大通及相關(guān)人員配合證監(jiān)會(huì)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，對(duì)深大通及相關(guān)人員拒絕、阻礙檢查、調(diào)查，特別是隱匿有關(guān)文件和資料及使用暴力方法抗拒調(diào)查等惡劣行為負(fù)有最主要責(zé)任。

李雪燕、黃衛(wèi)華、牛超、李潔對(duì)深大通及相關(guān)人員拒絕、阻礙檢查、調(diào)查等行為負(fù)有主要責(zé)任。李雪燕不僅存在拒絕或消極對(duì)待詢問，詢問當(dāng)天拒絕在詢問筆錄上簽字，未經(jīng)允許擅自離開詢問場(chǎng)所等行為，且其作為深大通的董事會(huì)秘書，未有效通知公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員配合檢查、調(diào)查，未按檢查、調(diào)查人員要求及時(shí)提供相關(guān)會(huì)議文件，影響了證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查工作正常進(jìn)行。

在證監(jiān)會(huì)對(duì)深大通北京分公司進(jìn)行檢查、調(diào)查期間，黃衛(wèi)華不僅存在拒絕接受詢問等行為，且其未能組織深大通北京分公司及相關(guān)人員配合檢查、調(diào)查，深大通北京分公司及相關(guān)人員存在拒絕提供相關(guān)會(huì)議文件資料、擅自轉(zhuǎn)移隱瞞重要證據(jù)等隱匿文件資料的行為。

在證監(jiān)會(huì)對(duì)深大通注冊(cè)地深圳辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查、調(diào)查期間，牛超存在指使被詢問人員拒絕在執(zhí)法筆錄上簽字、指使員工強(qiáng)行帶離正在配合調(diào)查的人員等行為。

在證監(jiān)會(huì)對(duì)深大通實(shí)際辦公地青島辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查、調(diào)查期間，李潔存在拒絕協(xié)助聯(lián)系深大通董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，擅自闖入詢問場(chǎng)所阻斷詢問，強(qiáng)行帶離正在接受詢問的人員，拒絕簽收調(diào)查通知書，拒絕接受詢問，指使深大通員工拒絕提供深大通高級(jí)管理人員聯(lián)系方式及拒絕簽收調(diào)查通知書、指使專職律師干擾、阻撓檢查、調(diào)查工作等行為。

員工個(gè)人行為？多次反復(fù)消極對(duì)待、拒絕調(diào)查，系公司行為

深大通在聽證過程中提出申辯，稱其不存在拒絕提供、隱匿或轉(zhuǎn)移公司三會(huì)文件資料的主觀故意和客觀行為；相關(guān)員工的行為屬于個(gè)人行為，非深大通公司行為；深大通不存在配合簽收調(diào)查通知書的法定義務(wù)，也不存在拒絕簽收調(diào)查通知書的行為。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，深大通作為一個(gè)單位，其配合義務(wù)是通過單位的管理人員及其他員工的配合行為來履行的。同時(shí)，深大通管理人員的配合義務(wù)包含兩個(gè)層面，一是作為相關(guān)情況的知情人員，應(yīng)當(dāng)配合檢查、調(diào)查工作，如按要求接受詢問，如實(shí)地將知悉的情況提供給檢查、調(diào)查人員；二是作為單位的管理人員，還應(yīng)根據(jù)其所任職務(wù)或?qū)嶋H履職情況，組織、協(xié)調(diào)單位其他人員配合檢查、調(diào)查。在證監(jiān)會(huì)對(duì)深大通檢查、調(diào)查過程中，不配合檢查、調(diào)查的行為并非個(gè)別、偶發(fā)事件，而是深大通高級(jí)管理人員、中層管理人員及普通員工等多名人員，多次反復(fù)地消極對(duì)待、拒絕、阻礙檢查、調(diào)查，甚至使用暴力方法抗拒調(diào)查，抵觸、對(duì)抗特征明顯，影響了證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查工作正常進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定上述行為系深大通的公司行為。

按照相關(guān)規(guī)定要求，上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄；三會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會(huì)因檢查、調(diào)查涉嫌與深大通重組相關(guān)的證券違法違規(guī)行為，先后多次派員前往深大通注冊(cè)地深圳辦公場(chǎng)所、實(shí)際辦公地青島辦公場(chǎng)所及北京分公司辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查、調(diào)查，檢查、調(diào)查人員要求深大通提供與重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)形成過程相關(guān)的會(huì)議材料。上述材料應(yīng)當(dāng)包括三會(huì)會(huì)議記錄、周例會(huì)文件資料及其他涉及重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的會(huì)議材料。截至調(diào)查結(jié)束，深大通未按要求提供相關(guān)會(huì)議材料。此外，在證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查過程中，深大通還存在擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞存有周例會(huì)文件資料等重要證據(jù)的電子設(shè)備的行為。深大通的上述行為構(gòu)成隱匿有關(guān)文件和資料之情形，應(yīng)當(dāng)依據(jù)該條規(guī)定對(duì)深大通作出行政處罰。

關(guān)于是否拒收調(diào)查通知書，證監(jiān)會(huì)表示，2019年5月22日，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員前往深大通送達(dá)立案調(diào)查通知書，深大通在具備簽收條件的情況下拒絕簽收，采取抵觸、對(duì)抗行為，本身即體現(xiàn)了對(duì)證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查工作的不配合。

最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)深大通要求免予行政處罰的意見不予采納。

新京報(bào)記者 顧志娟

編輯 陳詩怡 校對(duì) 盧茜